Las normas de relación con la clientela en el mercado de valores

Abstract

La nueva Ley 6/2023, de 17 de marzo, viene a configurar un nuevo marco normativo en el que se pretende regular los caracteres esenciales de los mercados de valores, las obligaciones y derechos básicos de sus agentes y de la clientela financiera, y el régimen de supervisión y sanción a cargo de la C. N. M. V. A través del presente estudio se trata de analizar cómo queda conformado desde este nuevo panorama legislativo la regulación de unas medidas legislativas que denominadas como normas de relación con la clientela, desde la esfera del contrato imponen deberes a las entidades que prestan servicios de inversión dirigidas a la protección del inversor que acude a los mercados a efectos de poder determinar cuáles son las obligaciones que establecen, las controversias que pueden albergar, así como las consecuencias derivadas de su incumplimiento.

The new Law 6/2023, of March 17, comes to configure a new regulatory framework in which it is intended to regulate the essential characteristics of the stock markets, the basic obligations and rights of its agents and financial clients, and the supervision and sanction regime in charge of the C.N.M.V. Through this study we try to analyze how, from this new legislative panorama, the regulation of some legislative measures which are called client relationship rules, from the sphere of the contract impose duties to the entities that provide investment services aimed at protecting the investor that goes to the markets in order to be able to determine what are the obligations that they impose, the controversies that they may harbor, as well as the consequences derived from their non-compliance.